(相關(guān)資料圖)

北京證監(jiān)局4月13日披露了關(guān)于對(duì)國(guó)都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，國(guó)都證券在公司治理方面，存在股權(quán)管理未履職盡責(zé)、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵(lì)的約束機(jī)制缺失等問(wèn)題；在投資銀行業(yè)務(wù)方面，存在關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、合規(guī)內(nèi)控管理薄弱等問(wèn)題。北京證監(jiān)局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

根據(jù)披露的信息，國(guó)都證券未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響；未召開股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事（獨(dú)立董事除外）、監(jiān)事薪酬和高級(jí)管理人員的績(jī)效年薪；在績(jī)效考核和薪酬管理制度上，也未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。

受公司治理影響，國(guó)都證券在投行業(yè)務(wù)方面存在關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、合規(guī)內(nèi)控管理薄弱等問(wèn)題。其中，包括關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低，業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足、業(yè)務(wù)通道化，對(duì)部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露；部分債券項(xiàng)目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的影響，部分IPO項(xiàng)目申報(bào)材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購(gòu)、存貨、費(fèi)用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性，對(duì)項(xiàng)目信用變化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)缺失、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)積聚等。

北京證監(jiān)局表示，上述問(wèn)題反映國(guó)都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，并違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等法規(guī)中的多項(xiàng)條例。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監(jiān)管措施：

一是要求國(guó)都證券采取切實(shí)有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量；二是在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)；三是要求國(guó)都證券在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿前向北京證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

此外，北京證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券董事長(zhǎng)翁振杰和時(shí)任董事會(huì)秘書朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。根據(jù)披露的信息，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，作為董事長(zhǎng)，翁振杰對(duì)公司存在的問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任；作為公司時(shí)任董事會(huì)秘書，朱玉萍負(fù)有責(zé)任。兩人后續(xù)需根據(jù)要求，攜帶有效身份證件到北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

據(jù)悉，今年1月18日，朱玉萍已向國(guó)都證券遞交辭職報(bào)告，因已超退休年齡，朱玉萍申請(qǐng)辭去其所擔(dān)任的董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理等職務(wù)。截至目前，國(guó)都證券尚未披露2022年年度報(bào)告，但公司此前披露的2022年度未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，國(guó)都證券去年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3.69億元，相較2021年下滑約56%。

本文來(lái)源：上證報(bào)，原文標(biāo)題：《暫停國(guó)都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)！監(jiān)管部門出手》

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